T圖為2023年3月28日，華府美國司法部（DOJ）大樓。（Madalina Vasiliu／英文大紀元）
2026年7月1日，阿里巴巴與其美國支付處理商AUS Merchant Services（螞蟻集團旗下平台，前身為Alipay US）同意支付6億美元，與美國司法部（DOJ）就非法藥品銷售調查達成不起訴和解協議。阿里巴巴承認，其在長達近9年的時間裏，未能有效阻止大量違禁化學品、藥品和仿製藥設備從海外非法進口至美國。
為免於刑事起訴，阿里巴巴需支付1.25億美元罰金，並沒收2億美元違法所得；AUS則將支付8,500萬美元罰金，並沒收1.9億美元違法所得。這是近年來阿里巴巴在美國金額最大的刑事執法和解案件之一。阿里巴巴和AUS同意承擔相關責任，加強內部合規體系，並承諾全力配合美國執法部門就此行為開展的相關刑事調查。
此次和解協議的達成，正值阿里巴巴在美國與私營企業及官方關係趨於緊張的敏感時期。6月初，美國人工智能（AI）公司Anthropic（Claude模型開發公司）致信美國參議院，指控中國電子商務和科技巨頭阿里巴巴旗下通義實驗室（大模型品牌為通義千問Qwen）利用工業級規模的「對抗性蒸餾」手段，非法提取和榨取Claude模型的AI能力。
2026年6月23日，阿里巴巴正式向美國聯邦法院起訴美國國防部，要求撤銷其被列入「中共軍工企業」（CMC）名單的決定。訴訟的核心，是五角大樓6月8日依據《1260H條款》，認定阿里巴巴與中共國務院國資委（SASAC）及工信部存在關聯，屬於中共國防工業基礎的「軍民融合貢獻者」。該名單並非全面經濟制裁，主要限制五角大樓的採購合同。根據阿里巴巴發佈的2026財年第一季度財報，其歸屬於普通股股東的淨利潤約為36.93億美元。通過與美國司法部達成不起訴和解協議，以6億美元的罰金及涉案資產沒收，以規避集團刑事定罪、美股監管處罰、跨境支付通道受限等一系列重大經營風險，還是很划算的。只要阿里巴巴按照整體處置方案繼續履行合規整改，若未來不違規，司法部便不再提出起訴。
阿里國際電商平台上存在大量違法交易
跟據多家媒體的公開報道，在2016年1月至2024年12月，阿里巴巴國際電商平台（阿里巴巴及速賣通）上的商家進行了約8萬筆涉及中國出口到美國的非法商品銷售，所銷售的產品包括《聯邦食品、藥品和化妝品法案》（FDCA）列管的第一類和第二類化學品、非法藥品以及藥品造假設備，總商品價值超過2億美元。這些銷售活動違反了FDCA及其他聯邦法律。
美國司法部表示，雖然阿里巴巴制定了限制在平台銷售違禁產品的政策，但在商戶准入審核、商品類目管控、跨境風險攔截機制上存在漏洞，未能有效攔截商戶違規上架、輸送非法藥品行為，甚至在內部員工對公司合規管控措施不足提出警告後仍未採取有效措施。在調查期間，聯邦執法部門進行了40多次臥底採購，成功購得非法藥品及相關設備，作為案件證據。
美國司法部調查發現，阿里巴巴為商家和買家提供了一個私密的平台內消息服務，部分商家利用該服務進行非法交易，甚至利用阿里巴巴的消息服務將買家引導至第三方加密消息平台，以促成這些非法交易。阿里巴巴則通過收取會員費、營銷費、廣告費、運費和支付處理費等費用，從這些賣家的非法活動中獲利。
調查還發現，支付環節未能有效履行反洗錢、KYC和可疑交易報告義務。負責支付處理的AUS Merchant Services，在反洗錢監控上出現漏洞，未完整納入電匯數據。此外，在確認商家銷售非法商品後，僅僅將其上報給阿里巴巴，並未系統性地限制其活動。導致有商家在被舉報給阿里巴巴後，仍被允許繼續向美國銷售違禁商品。
在美國，跨境電商和在線平台因假冒偽劣商品、違禁品（尤其是藥品相關產品）而受到監管調查並通過和解方式解決案件，並不罕見。比如，2024年1月31日，美國司法部（DOJ）和緝毒局（DEA）宣佈，eBay與美國政府達成和解協議，同意支付5,900萬美元，以解決其違反《受控物質法》（Controlled Substances Act，簡稱CSA）的指控。
eBay承認未能採取措施有效阻止平台上數千台壓片機和封裝機的銷售，而這些設備可能被用於製造非法藥物（如摻有芬太尼的偽造藥丸）。並同意大幅加強合規措施，包括改進賣家審核和風險監控系統。美國監管部門認為，平台不能被動響應投訴，而必須主動監控高風險商品、實施有效篩查（如買家驗證、報告機制）、及時封禁違規賣家。
這表明，美國監管機構近年來對在線平台的合規責任要求越來越高，要求平台不能僅依賴事後下架違規商品，還應建立更加積極的風險識別、審核和預防機制，以減少違禁商品流入市場。而阿里巴巴的和解金之所以達到6億美元規模，主要因為時間跨度長（2016-2024）、交易量巨大（約8萬筆），且支付子公司AUS也一併被納入了執法範圍。
和解是阿里巴巴在權衡法律風險和商業影響後被迫做出的選擇。一旦被司法部正式刑事起訴，集團或將面臨刑事定罪的重大污點，不僅會重創美股上市主體的信譽和投資者信心，還可能影響全球金融合作、增加跨境收付業務合規成本，對速賣通等核心跨境電商業務產生影響。選擇支付和解金、接受監管約束，是其在降低法律風險方面較為穩妥的路徑。
阿里在外部監管和內部治理兩方面面臨挑戰
事實上，阿里巴巴國際B2B平台和全球速賣通上的假貨與侵權問題已經持續十幾年，是一個長期存在的頑疾。根源在於早期平台對跨境供應鏈的野蠻生長採取了相對寬鬆的審核機制，使得中國作為「世界工廠」龐大的白牌與仿冒產能得以低成本流向全球。雖然阿里巴巴近年來通過AI技術和法律手段加大了打擊力度，但在巨大的利益驅動下，假貨問題依然屢禁不止。
早在阿里巴巴上市前，其假冒商品、知識產權保護問題就已成為國際關注焦點。
2014年9月紐交所上市後，阿里巴巴成為全球關注度極高的互聯網公司，其平台治理問題受到更多挑戰。西方媒體和品牌方多次批評阿里巴巴平台上的假冒奢侈品、電子產品以及服裝通過跨境渠道擴散。而速賣通作為直接面向海外消費者的跨境零售平台，問題尤為突出。
中國擁有完整的製造業供應鏈，這一產業優勢在降低生產成本的同時，也降低了仿冒商品快速複製和流通的門檻。一些沒有自主品牌和缺乏研發能力的中小製造商，轉而通過生產仿冒商品獲取更高利潤。與此同時，隨着跨境電商快速發展，小額包裹直郵模式逐漸興起。該模式依託郵政、快遞網絡，將訂單直接寄送至海外消費者，顯著降低了跨境交易門檻。
由於海關資源有限，難以對海量包裹逐一開箱查驗，部分國家對低價值進口包裹實行簡化清關或免稅政策，導致違規商品更容易進入海外市場。此外，更有惡意賣家利用關鍵詞變形、拼音替換、圖片打碼、私域引流和隱藏連結等方式逃避平台審核，進一步增加了電商平台治理假貨和違規商品的難度。
美國貿易代表辦公室（USTR）曾多次將阿里巴巴旗下平台列入「惡名市場」（Notorious Markets）名單，該名單中的企業被認為參與了假冒商品的交易，並給美國企業和工人帶來影響，而這些商品通常在美國境外製造。比如，2022年2月，USTR首次明確點名全球速賣通，指出其「參與或協助進行大量的商標仿冒或版權侵權活動」。
2024年3月，因未能有效攔截違規商品（如假藥和通過隱藏連結傳播的非法內容），歐盟委員會對全球速賣通展開正式調查，並在2025年6月認定其違反了《數字服務法》（DSA），包括對反覆違規的賣家懲罰不力、內容審核系統存在重大漏洞等。為此，速賣通向歐盟作出了具有法律約束力的整改承諾，否則將面臨高達其全球年營業額6%的巨額罰款。
為了遏制來自中國低價與仿冒小包裹的衝擊，美國政府從去年5月2日起正式終止中國低價商品（800美元以下）的進口免稅政策。要求跨境電商平台及物流企業提交更詳盡的包裹數據，加大對入關小包裹的抽查力度，嚴查假冒偽劣商品及違禁品流入。歐盟也通過新規，自2026年7月1日起全面取消150歐元以下小包裹的免稅政策，實施統一關稅並強化清關審查。
為了配合與美國司法部的和解協議全面落地，阿里巴巴不得不推出內部合規整改措施，針對出海板塊建立常態化風控機制，通過月度商戶資質覆核、AI商品智能篩查、跨境交易全鏈路溯源等手段，補齊過往平颱風控短板，減少違規商品跨境流通問題。對此，美國司法部表示，此次和解體現了政府確保在線平台（無論總部位於美國還是國外）必須採取適當的保障措施，防止不法分子利用來牟利。
結語：
阿里巴巴6億美元和解案，凸顯美國對跨境電商和支付平台的監管正在全面趨嚴。中國跨境電商過去依靠低成本、快速擴張規模而形成平台優勢的發展模式正面臨嚴峻的合規挑戰。美國監管機構正在強化平台責任，不再接受企業以「第三方信息撮合平台」為由免責，而是要求平台利用自身的數據、技術和交易控制能力，建立主動預防、監測和處置違規行為的有效機制。
此次和解案是近年來中國跨境電商企業被海外監管調查的代表性案例，對所有出海企業敲了一記警鐘，隨着全球不斷加強商品監管、支付合規、反洗錢、數據安全和消費者保護，企業必須提高合規建設、商戶審核、支付風控和風險管理能力，否則將無法符合日益嚴格的跨境監管要求。
