以上就是我對國家的三種類型和發展的三個階段的劃分。就發展階段而言,我們可以看出統治權是怎麼一步一步走向公共化的,從結合個人魅力、家族財產權最終發展到結合代議制組織,從權威、君權發展到主權。就西方世界的歷史發展來說,古希臘和羅馬共和國時期大致為城邦階段,從羅馬帝國開始直到中世紀晚期大致處於帝國階段,而自中世紀晚期(16、17世紀)開始,西方就逐漸地走向現代國家(當然,西方各個國家的進程並不一致)。就中國而言,大致上春秋以前可以劃為城邦階段,而戰國以後至晚清,大致屬於中國的帝國階段,而從晚清開始,中國逐漸走向現代國家。
1840年之後逐漸踏上國家轉型道路、致力於實現現代化的中國人,在經歷了無數的艱難曲折之後,於2024年的今天再一次明白,我們仍走在通向現代國家的道路上,現在又遇到了前所未有的複雜局面。於是,下面的問題油然而生:要成為現代國家,我們該如何進一步尋找前行的方向,獲取前進的動力,踏上成功的道路?
就中國走向現代國家的方向、動力、路徑問題,我一直致力於從三個方面來探索:一是追溯來時的道路,主要從財政來考察中華帝國時期那些曾經的歷史人物在重大轉折關頭面臨着怎樣的局面、做出了何種決策,他們奠定的制度蘊含着怎樣的歷史意義、具有什麼樣的歷史方向;二是從他者借鑑經驗教訓,看看那些率先實現現代的國家、那些先發的民族走在相似道路時所凝結的經驗特別是財政智慧;三是通過解讀經典著作,看看那些人類歷史上的第一流頭腦對於人類使命實現、現代國家構建是如何思考、如何總結的,人類曾經經歷的時代是如何被他們所把握的。
我已經出版的《何以帝國》(浙江人民出版社2022年版)和《何以現代》(上海遠東出版社2023年版),分別體現的是第一、第二個方向的思考,這本《何以轉型》體現的是第三方面的努力,就是把明示或暗含在諸多經典著作中的有關實現國家轉型和走向現代國家的命題揭示出來,供有興趣的讀者在思考中國國家現代化之時參考。
在這本書中,我將每篇闡發一個有關國家轉型或者說走向現代國家的命題。全書一共18篇,大致分為三個部分。第一部分包含3個命題,闡明一個國家走向現代國家的起點(即帝國)之中即已包含的原則、內因、差異等。第二部分包含7個命題,主要是基於率先實現國家轉型的西方經驗,揭示走向現代國家的動力、表現、特徵、形式等。第三個部分包含8個命題,主要是學者們對國家轉型的教訓、不同道路的選擇等所作的反思。下面是這18個命題的大致內容。
命題1走向現代國家的進程,就是不斷地實現權力的公共性,而公共性原則蘊含在國家誕生的始初,也包含在帝國制度之中。
命題2在國家治理過程中,既需要有嚴格的制度來運行正式權力,又必須有超出制度之外的非常規權力的運用。在帝國時期,君主行使非常規權力會因無從制約而破壞國家治理甚至毀掉帝國,走向現代國家的內在動因由此可見。
命題3國家的發展進程有先有後,面對不確定的世界,各國分頭探索生存機會並努力建構國家制度。總有國家因為各種主客觀原因而率先突破,建立起既有效又合法的現代國家制度,帶來社會經濟的巨大進步,進而成為其他國家模仿的對象。
命題4率先完成國家轉型的西方經驗證明,只有私人財產權得到相對有效的保障,才會出現真正的經濟增長,即人均收入的長期增長。社會結構變遷與國家制度變革,正是由此獲得可靠基礎的。
命題5西方在走向現代國家的進程中,土地貴族是否轉向農業商品經濟,是決定政治進程的關鍵因素,而英國之所以能夠率先轉向現代國家得益於特殊環境帶來的土地貴族轉化。
命題6一個國家走向現代的過程,必然同時伴隨着社會心理層面對利益原則合法化或者說對財富動機的接受。在此基礎上,政治法律制度需要為利益增值(或者說經濟增長)而重構。
命題7西方之所以能夠率先走上現代國家之路,不僅源自經濟利益變化與階級鬥爭發生等內因推動,而且還有來自外來文明挑戰這樣的外因發揮關鍵作用,甚至可以說正是外因才引發了內因的變化。
命題8在走向現代國家的進程中,和平演進只是一個側面,暴力革命是另一個側面。對於西方現代國家的形成而言,革命發揮了巨大的作用,而財政危機往往是誘發革命的關鍵因素。
命題9對於現代國家的形成而言,市場經濟作為基礎至關重要。不過,從歷史上看,市場經濟的來臨,並不是從人的交易獲利秉性出發自生自發地成長起來的,反而是由權力創造出來的。
命題10走向現代國家的進程,不僅表現為市場原則不斷地擴張,還表現為在勞動力、土地、貨幣等領域社會發起的自我保護運動,正是這雙重運動才塑造出今天現代國家的面貌。
命題11在走向現代國家的進程中,每個國家的資源條件不同,時空背景也不相同。在相當程度上,先發的西方國家(尤其是英國)基於權利推動形成現代國家,而後發的中國則是基於責任推動而走向現代國家。
命題12現代國家是政權有效性和民眾認同性都比較高的國家類型,但後發國家在模仿先發國家構建政權體系時,往往更多地注重提升政權有效性而忽視民眾認同性的建設,最終陷入到內卷化狀態。
命題13法西斯主義同樣是通向現代國家的道路之一,但卻是一條邪路,會給本民族乃至全世界帶來極大的災難。
命題14現代國家必須建立在市場秩序基礎上。用高度集權的政經體系代替市場秩序以實現現代國家,無論從道德方面看還是從知識方面看,都是錯誤的。
命題15市場秩序的擴展為人類生存與繁榮提供了最大的可能,人類要繼續發展,國家要走向現代,就必須克服來自人的本能和理性兩個方面反對市場的意見。
命題16走向現代國家的進程,就是不斷地發動所有權法律革命的過程,目的是創造出足夠的資本、開發資產中的潛能。只有在這樣的國家,經濟才會發達,政治和社會才能現代。












