知名金融大佬、香櫞資本創始人萊福特涉嫌證券欺詐，被美國證監會調查與起訴！
當地時間7月26日，美國證監會（SEC）對知名做空機構香櫞資本（Citron Capital）及其創始人安德魯·萊福特（Andrew Left）提起訴訟。美國證監會指控，萊福特和香櫞通過發佈有關股票交易建議的虛假和誤導性聲明來欺騙追隨者，從而獲得2000萬美元的非法利潤。
在一項並行行動中，美國司法部也宣佈對萊福特提出指控，稱萊福特在五年內操縱了至少15隻股票的價格，非法獲利1600萬美元。如果罪名成立，萊福特將在17項證券欺詐指控中，每項面臨最高20年的監禁，在一項單獨的證券欺詐指控中面臨最高25年監禁，以及在一項向調查人員撒謊的指控中面臨最高5年監禁。
萊福特是一位知名的金融界大佬，是華爾街最著名的兩大空頭之一。他做過證券分析師、交易員，還在CNBC、福克斯商業和彭博電視台等擔任評論員。其創立的香櫞資本是一家擁有20多年歷史的做空機構，它以激進做空聞名，曾發佈了150多份針對上市公司的負面報告，其中包括二十多家中概股公司。其間，香櫞也經常失手，還被新東方、奇虎360打過臉。2021年1月底，香櫞宣佈停止賣空研究，稱將專注於「為個人投資者提供多頭投資機會」。不過，根據最新指控，香櫞會先唱多，然後趁機減持套現。
美國證監會指控「大空頭」
券商中國記者從美國證監會官網獲悉，美國證監會當地時間26日宣佈，對激進賣空者萊福特及其公司香櫞資本提出指控，指控他們通過發佈有關其所謂股票交易建議的虛假和誤導性陳述來欺詐追隨者，從中獲得了2000萬美元的不義之財。
根據美國證監會的指控，居住在佛羅里達州博卡拉頓的萊福特，至少26次使用他的Citron Research網站和相關社交媒體平台公開建議在23家公司持有多頭或空頭頭寸，並將這些頭寸與他自己和香櫞資本的頭寸保持一致。訴狀稱，根據萊福特的建議，目標股票的價格平均上漲了12%以上。一旦這些建議被發佈並且股票發生了變動，萊福特和香櫞資本就會迅速扭轉頭寸，以利用股價變動獲利。也就是說，萊福特在告訴讀者賣出後立即回購股票，在告訴讀者買入後立即賣出股票。
美國證監會洛杉磯地區辦公室主任Kate Zoladz表示：「萊福特利用了他的讀者。他贏得了讀者的信任，並以虛假的藉口誘使他們進行交易，這樣他就可以迅速扭轉方向，從他發佈報告後的價格波動中獲利。我們發現了這些所謂的誘騙調包（bait-and-switch）策略，萊福特和他的公司從中獲得了2000萬美元的不義之財，我們打算讓萊福特和他的公司為他們的行為負責。」
訴狀稱，萊福特和香櫞資本就該計劃做出了幾項虛假和誤導性的陳述。例如，他們告訴市場，將長期持有目標股票，直到價格達到65美元，事實上，他們立即開始以28美元的價格出售該股票。他們向市場謊稱香櫞研究（Citron Research）是一家獨立的研究機構，從未從第三方獲得過發佈目標公司信息的補償，而事實上，他們已經與對沖基金達成了賠償協議。
美國證監會向美國加州中區地方法院提起訴訟，指控萊福特和香櫞資本違反了聯邦證券法的反欺詐條款。美國證監會還提醒投資者保持懷疑態度，永遠不要僅僅根據社交媒體或其他未經證實的平台的信息做出投資決策。
美國司法部也提出指控
美國司法部也介入了此案，指控香櫞創始人萊福特涉嫌多項證券欺詐，獲利至少1600萬美元。
根據起訴書，54歲的萊福特以前住在加利福尼亞州的比弗利山莊，現在是佛羅里達州博卡拉頓的居民，是一名證券分析師、交易員，他還在CNBC、福克斯商業和彭博電視台等有線新聞頻道擔任客座評論員。萊福特以香櫞研究的名義開展業務，這是他為發佈投資建議而創建的一個在線平台。香櫞研究的在線業務包括一個網站和一個X上的社交媒體賬戶。
起訴書稱，萊福特對上市公司發表了評論，聲稱市場對公司股票的估值不正確，並主張目前的價格過高或過低。萊福特故意利用自己操縱股價的能力，瞄準散戶投資者喜愛的股票，並在社交媒體上發佈建議，操縱市場，快速輕鬆賺錢。檢察官稱，萊福特在電視上的露面和社交媒體上的聲明放大了他報告的影響，導致其他人跟隨他的投注，「萊福特利用他作為證券評論員的平台操縱市場，並在此過程中自我致富」。
檢察官還指控萊福特隱瞞與對沖基金的關係，這些基金提前得知他的研究，並在某些情況下將他們的交易想法冒充為他自己的。起訴書稱，對沖基金在他的報告公開前進行交易，並與他分享部分利潤。起訴書稱，在2021年1月被聯邦調查人員問及其中一次事件時，萊福特對執法人員撒謊，說他「從來沒有，絕對沒有」向對沖基金提前通知一份報告以換取報酬。
萊福特面臨證券欺詐和向聯邦調查人員撒謊的刑事指控。起訴書稱，他在五年內操縱了至少15隻股票的價格，非法獲利1600萬美元。據起訴書，他有時會建議股票價格會下跌50%以上，但在股價僅下跌幾個百分點後就平倉。
根據起訴書提供的案例，萊福特2018年在社交媒體推特上（現已改名為X）寫道，他看好特斯拉。就在萊福特發完這段話不到一分鐘的時間，他賣掉了自己持有的一半以上特斯拉股票，並從中獲利100萬美元。除了特斯拉之外，起訴書中還提到了英偉達、通用電氣、美國航空和X（現已退市）等公司。
當前，萊福特被控一項參與證券欺詐計劃的罪名，17項證券欺詐罪，以及一項向聯邦調查人員作出虛假陳述的罪名。如果罪名成立，他將面臨證券欺詐計劃罪最高25年監禁，每項證券欺詐罪最高20年監禁，虛假陳述罪最高5年監禁。
