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紐約華裔投資顧問遭拘捕 被控詐騙1億美元

國際投資集團(International Investment Group LLG,IIG)的聯合創始人兼首席投資官胡戴維(David Hu,音譯)周五在紐約被捕,罪名是實施一項「龐氏騙局」計劃,騙取投資者超過1億美元的資金。

紐約南區美國檢察官辦公室17日宣佈對胡戴維提起刑事訴訟,指控其投資顧問欺詐,證券欺詐和電匯欺詐。但檢察官沒有具體說明涉嫌欺詐的受害者人數。與此同時,美國證券交易委員會(SEC)也對他提起民事訴訟。

現年62歲的胡戴維住在新澤西州West Orange,於1994年成立了國際投資集團(IIG)。IIG專門為在中美洲和南美洲經營的中小型進出口商提供融資。貿易融資貸款被中小企業(通常是進出口商)用來促進國際貿易,滿足企業發展的資金需求。

IIG將其運營的三隻私募基金:IIG貿易機會基金NV(TOF)、IIG全球貿易融資基金(GTFF)和IIG結構貿易融資基金有限公司(STFF)推銷給機構投資者,例如養老基金、對沖基金和保險公司。在提供的備忘錄中,IIG宣傳其嚴格的風險控制措施。

根據起訴書,從2007年左右開始,IIG實施了典型的龐氏騙局。胡戴維通過高估IIG基金持有的不良貸款和偽造文件來製造假貸款,欺騙了投資者。這些假貸款被描述為表現良好。

美國證券交易委員會(SEC)與此案有關的文件顯示,當需要流動資金來滿足贖回要求時,胡戴維將虛假貸款出售給信託基金和公司創立的新基金,然後用所得款項還清早先的投資者。

美國證券交易委員會(SEC)說,胡戴維通過指示IIG創建並向客戶提供虛假貸款文件,這些文件顯示已經支付了拖欠的貸款,並且收益已用於獲取新的貸款。

但實際上,沒有還款,新的貸款也是假的。為此,該公司更改了記錄,並分發了虛假的期票和偽造的信貸協議,欺騙了IIG客戶購買這些貸款。如此這般,他出售了至少6,000萬美元的虛假貿易融資貸款。

起訴書進一步指出,IIG誇大了該基金投資組合中的違約貸款價值,以掩蓋其旗艦對沖基金的損失,這使該公司可以向投資者收取虛假費用。

為了誘騙客戶購買這些貸款,他吹捧其風險控制策略,並輔以大量的短期交易。但是,即使使用公司控制下的賬戶中的資金進行了違約付款,IIG還是很快陷入了一系列違約。

在監管機構稱之為「一連串欺詐」之後,去年11月,SEC指控IIG欺詐,並在去年12月撤銷其RIA(註冊投資顧問)牌照。

美國證券交易委員會紐約地區辦事處高級副主任瓦德瓦說,證交會將致力於追究個人不法行為者的責任,「他們企圖利用投資者謀取私利,包括利用複雜手段掩蓋其欺詐行為。」

胡戴維7月17日在紐約南區聯邦法庭過堂,以50萬美元的保釋金獲釋。

責任編輯: 楚天   來源:大紀元記者蔡溶報導 轉載請註明作者、出處並保持完整。

本文網址:https://hk.aboluowang.com/2020/0719/1478805.html

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