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「資本玩家」鮮言被刑拘 涉嫌背信損害上市公司利益罪

有知情人士向第一財經透露,“資本玩家”鮮言於近日被刑拘,涉嫌罪名是“背信損害上市公司利益罪”。

今年3月30日,證監會對鮮言下發行政處罰決定書,針對其操縱“多倫股份”(*ST匹凸(600696.SH))行為,責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得5.57億元,並處以28.92億元罰款。同時對其信息披露違法行為,給予警告,並處以60萬元罰款。

有接觸鮮言調查案的人士告訴第一財經記者,鮮言喺稽查人士調查過程中非常頑劣對抗,但是因涉事重大,喺被處罰之後就主動到證監會認罪認罰。

根據公開資料,背信損害上市公司利益罪,是指上市公司的董事、監事、高級管理人員違背對公司的忠實義務,利用職務便利,操縱上市公司從事不正當、不公平的關聯交易,致使上市公司利益遭受重大損失的行為。以及上市公司的控股股東或者實際控制人,指使上市公司董事、監事、高級管理人員實施惡意損害上市公司利益的行為,也以本罪論。

根據最高人民檢察院公安部關於公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)第18條規定,背信損害上市公司利益的行為,涉嫌相關情形的應予立案追訴,這些情形包括:無償向其佢單位或者個人提供資金、商品、服務或者其佢資產,以明顯不公平的條件提供或者接受資金、商品、服務或者其佢資產,向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務或者其佢資產,為明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔保、或者無正當理由為其佢單位或者個人提供擔保,無正當理由放棄債權、承擔債務,上述每條情形致使上市公司直接經濟損失數額喺一百五十萬元以上的都應予立案追訴;此外,涉嫌致使公司發行的股票、公司債券或者國務院依法認定的其佢證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的,以及其佢致使上市公司利益遭受重大損失的情形,也應予立案追訴。

對應上述情形,曾被鮮言輪番玩弄於股掌並製造出諸多鬧劇的*ST匹凸(600696.SH)和ST慧球(600556.SH)無疑成為市場對其此次被刑拘的追索點。

“可能跟*ST匹凸和ST慧球有關係,鮮言此前喺*ST匹凸有通過關聯交易損害上市公司利益的情況,具體還需繼續關注下。”一位上海的證券律師猜測,涉嫌*ST匹凸方面的可能性較大啲。

第一財經第一時間聯繫了上述兩家上市公司。*ST匹凸內部人士回應稱,對鮮言被抓以及以何種罪名被抓並不知情,無論是其被調查還是被刑拘過程中,上市公司均沒有跟相關人士正面接觸過。

“現喺我們跟佢一點關係也沒有,也不了解佢的情況。”ST慧球董秘李潔聽到鮮言被刑拘時如此表示。

喺2012年5月成為*ST匹凸實際控制人之前,資本市場上並沒有鮮言的故事。然而,邊個也沒有料到,僅僅不到5年的時間,鮮言就能將A股市場上述兩家上市公司攪得天翻地覆。

時任*ST匹凸實際控制人的鮮言通過操縱匹凸匹炒作互聯網金融概念、誤導性甚至虛假披露信息,讓眾多不明真相的投資者被“忽悠”接盤,而其利用信息優勢、資金優勢、持股有時連續交易,喺自己控制賬戶間多次交易,虛假申報等,操縱匹凸匹價格。對鮮言信息披露違法違規及操縱股價案,罰沒款總計34.7058億,並遭到終身證券市場禁入。

此外,鮮言對於資產騰挪之術的應用可謂遊刃有餘。*ST匹凸曾多次向鮮言或其控制的企業轉讓資產、發生資金往來,包括深圳柯塞威喺內,多家由*ST匹凸設立的公司,目前均已收歸鮮言囊中;即使喺鮮言撤離出*ST匹凸之後,仍藉助荊門漢通這一暗道,與*ST匹凸頻繁往來,僅轉讓資產金額就達數億元。

喺鮮言暗中操盤ST慧球期間,也頻發屢教不改、劣跡斑斑的行徑。鮮言曾通過抽屜協議暗中當家ST慧球,但明面上卻以證代身份入局,製造出諸多亂局。ST慧球曾就因實際控制人狀態不明、信息披露不力、拒不接受監管約談、泄露未對外披露信息等問題頻頻成為監管層通報批評對象,並被實施暫停信息披露直通車業務、立案調查、ST處理等監管措施,但是ST慧球依舊“我行我素”,並製造出驚動市場和監管層的“1001項奇葩議案”。

諸多亂象之中,ST慧球此前一份被泄露的購買房屋資產公告顯示,慧球科技將購買鮮言旗下公司資產,這一度也曾引發外界猜測,是否涉及利益輸送,是否會複製*ST匹凸的套路。不過最終這一買賣合同被終止。

按照規定,犯“背信損害上市公司利益罪”,致使上市公司利益遭受重大損失的,處三年以下有期徒刑或者拘役,並處或者單處罰金;致使上市公司利益遭受特別重大損失的,處三年以上七年以下有期徒刑,並處罰金。

阿波羅網責任編輯:楚天 來源:華爾街見聞 轉載請註明作者、出處並保持完整。

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